——2023年9月26日在武汉市武昌区第十六届人大常委会第十四次会议上

武昌区审计局局长 郑肖凡

主任、各位副主任，各位委员：

我叫郑肖凡，2020年6月任区审计局局长，在区委、区政府的坚强领导下，在区人大的有力监督下，我坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，按照如臂使指、如影随形、如雷贯耳的要求，团结带领全体干部，围绕推动经济高质量发展，依法履行审计监督职责，圆满完成各项工作任务。任职以来，我局先后荣获湖北省级文明单位、武汉市五星基层党组织、区最佳文明单位、区绩效管理综合考评立功单位，连续三年被湖北省审计厅评为全省审计综合工作、计划统计工作、信息宣传工作先进单位，审计项目获得湖北省优秀项目二等奖1项、三等奖2项，武汉市优秀项目二等奖3项、三等奖1项。我个人在2022年度公务员考核被评定为优秀等次。现将任期内履行职责情况报告如下：

一、依法履职情况

（一）以二十大精神为引领，打牢法治基础

一是抓学习，法治意识全面提高。任职以来，我认真学习贯彻习近平总书记关于全面依法治国的新理念新思想新战略和对审计工作的重要讲话指示批示精神，切实以习近平法治思想武装头脑、指导实践，引领新发展阶段普法工作。将习近平法治思想进入党组理论学习中心组重点学习内容，纳入全体党员学习课程。积极参加各级组织的法治工作培训、专题讲座、学法考试等活动，利用线上学法考试平台和审计法规丛书选编等资料，及时对使用频繁的法规进行分析汇总，采取个人自学与集中交流学习相结合的方式，共享最新最全的法规条文及适用案例，提高知法用法水平。

二是固根本，法治建设全面加强。做好审计法、审计法实施条例、党政主要领导干部经济责任审计规定、《领导干部自然资源资产离任审计规定（试行）》等审计法律法规的宣传教育。在宣传面上，编印《审计法》和《审计案例汇编》宣传册供全区各个部门学习；在宣传点上，抓住关键少数，积极争取区委组织部、区委宣传部支持，将审计法纳入全区党委（党组）理论学习中心组学习内容，利用审计项目进点、干部集中培训时机，宣讲解读新修订审计法的重要内容以及领导干部经济责任审计有关事项，提升审计部门公众了解度、审计法律知晓度、被审计单位配合度。

三是严制度，依法行政全面深化。严格行政执法的的公示制度，依法对审计行政权力、行政执法监督、网上执法办案及信息查询等内容实行公开公示，明确审计“干什么”。严格行政执法全过程的记录制度，在审计过程中严格按程序取证，以审计底稿的形式对全过程进行描述，记录审计“怎么干”。严格法制审核制度，实行审计组长、部门负责人、法规部门三级审核制度，定期组织对审计项目进行质量检查，加强对执法活动的检查监督，对执法项目质量严格把关，保证审计“不出错”。

（二）认真履行《意见》，自觉接受监督。

根据《武汉市武昌区人民代表大会常务委员会关于加强区级预算审查监督意见》要求，我局按照审前做好谋划、审中保持沟通、审后跟踪整改的思路，每年组织对武昌区年度预算执行和其他财政收支情况进行了审计，提交的财政预算执行和其他财政收支情况的审计报告及整改情况报告，在区人大常委会上获得高票通过，审计及整改成果得到广大人大代表的充分肯定。

审前，我们按照《意见》规定的内容，以促进区直属部门加强预算编制管理、压减财政支出和树牢过“紧日子”理念为目标，围绕财政资金收支管理主线，对区级预算执行和财政决算草案编制情况等进行了研判，通过大数据分析进行疑点筛查，谋划审计的重点方向及内容。审中，保持与财经工委的工作沟通，积极向区人大常委会汇报审计进展情况和查出的主要问题，征求相关意见，及时对审计的内容进行补充完善。审后，按照“人大监督、政府主导、部门落实、审计跟踪、整改销号”的工作机制，协助财经工委对整改情况进行跟踪，督促相关单位积极开展审计整改，并对审计查出问题整改情况持续开展跟踪核查，防范杜绝类似问题再次发生。

（三）坚持高质量审计，圆满完成各项任务

本届政府任职以来，围绕财政资金收支管理，部署对财政预算管理使用、国家安全、国资国企、环境保护、基本民生、政府投资等领域45个项目进行了审计。

坚持加强党的领导。一是坚持政治统领，提高政治站位。深刻理解和把握新时代审计工作的新形势、新特点和新要求，自觉运用习近平新时代中国特色社会主义思想和党的创新理论指导和开展审计工作。二是强化政治意识，落实政治责任。认真落实重大工作情况请示报告、重大审计情况第一时间向市委审计委员会、区委报告等制度，切实将党的领导贯穿到审计工作的全方位、全过程、全领域。三是落实落细全面从严治党要求。服务全面从严治党，把对党忠诚、为党分优、为党尽职、为民造福作为审计工作的根本政治担当。

坚持聚焦主责主业。一是着眼高质量发展的首要任务。按照省市区统一部署，紧盯政策落实、项目建设、环境保护、国家安全等重点领域，通过开展全市义务教育政策落实和资金使用专项审计、工程建设领域突出问题专项审计、全省网络安全和信息化建设审计、全市河湖长制政策落实情况专项审计调查，加大对重大项目、重大战略、重大举措落实落地情况的监督，助推经济运行稳中向好，持续为推进高质量发展提供审计力量。二是着眼国有资产管理情况监督。以促进提高资金使用效益、维护国有资产安全为目标，围绕企业深化改革、重大项目投资建设、国有资本运作、经营风险防范等重点环节和关键领域，对武昌区军粮供应站、武汉武昌古城文旅投资发展集团、武汉昌安保安服务公司、武昌国资控股集团的资产负债损益以及其他财务收支情况进行审计，消除监督“盲区 ”，有效推进区属国有企业进一步深化改革，提升国有资产运营能力，促进国有资产使用规范、有效，实现国有资本保值增值。三是着眼扎实推动兜牢民生底线。紧盯人民群众最关心最直接最现实的问题，聚焦待业人群、残疾人和优抚对象等特殊群体利益，重点关注政策落实情况、抚恤补助和医疗保障情况等问题，开展就业补助资金和失业保险基金审计、残疾人政策帮扶情况审计调查、优抚对象抚恤补助和医疗保障经费绩效情况专项审计调查，通过审计监督促进惠民利民政策落实，切实保障人民群众的切身利益，守护好人民群众的每一分“治病钱”和每一笔“救助款”，兜牢民生底线。四是着眼政府投资项目质量效益。通过审计调查重点摸排分析了区属投资已竣工项目未办理决算情况，全面关注重大公共工程投资项目预算执行、项目建设管理运营、资金筹集和管理使用、生态环境保护等情况，对老旧小区改造、水果湖第一小学勤学楼工程、滨江商务区地下管廊工程等6个项目进行审计，审计总金额129.86亿元，加强了政府投资项目建设管理相关机制的建立和完善，厘清工程项目管理职责和审计监督职责界限，有效推动项目管理规范运作，提高投资绩效。五是着眼领导干部秉公廉洁用权。加强对领导干部权力运行的制约和监督，共开展19项共23人的经济责任审计，进一步深化审计监督，促进干部履职尽责、担当作为。同时，结合近年武昌区专项审计和领导干部经济责任审计情况，组织编印《审计案例选编》送发全区，有效提升了领导干部廉政意识、纪律规矩意识和规范管理意识，发挥了审计监督的“免疫系统”功能，做到既“查病”，又“治已病、防未病”。

坚持高质量审计。一是完善工作机制。注重将各项基础性工作抓紧抓实在日常，实现基础“保底”机制；注重强化审计时间节点，严格审计流程管理，实现项目管理“守时”机制；积极探索和实施审计质量全过程监督管理，有效规范审计执法行为，完善质量管控“提质”机制。二是坚持研究思维。深化总结研究型审计，推动审、学、研深度融合，做好成果开发研究，将发现问题、揭示问题、解决问题、推进改革一体推进，深化对审计发现问题的研究分析。2022年以来，全局报送审计调研报告12篇，审计要情专报18篇，其中审计要情专报被区领导批示14人次；上报各类审计信息253篇，被省厅以上采用48篇次。三是坚持创新方法。以创新为动力，盘活用好审计资源，强化年度项目融合，积极实践“1+N”审计项目组织方式，注重不同类型审计项目相互融合、不同行业审计内容相互衔接，“同一单位一次进点，多个项目同步开展”，切实做到“一组多审，一审多果，一果多用”。四是健全法规制度。建立健全审计项目实施办法等在内的18项制度汇编，优化审计业务工作会议、审计现场管理、审计审理制度等，严格控制项目质量。五是强化内审指导。加强对国有企业的内审指导，在实施审计项目时，将被审计单位内审制度建立、工作开展及质量效果等情况纳入审计监督评价范围，促进区属国有企业内部审计工作制度化、规范化、常态化。

二、存在的问题

一是法规学习不够深入，理论与实际相结合上还有待提高。接手工作以来，虽然坚持着边干边学，发现审计工作涉及到多领域多专业多部门，不仅对审计自身专业要求很高，而且还要不断更新掌握各部门法律法规和专业知识，导致指导开展审计工作理论支撑不够，指出问题还不够硬气。

二是以高质量审计服务高质量发展的力度不够。审计工作在服务领导决策、护航经济高质量发展等方面与区委区政府的要求还有差距，结合当前民生实事要点开展的审计监督还不够深入、及时和全面，为武昌高质量发展提出的高质量审计建议还不多。

三是在新形势下审计管理办法创新不够，审计项目质量仍待提升。质量管理和考核机制还需进一步完善，办法有待进一步加强科学合理性，审计质量水平和精品数量还有提升空间。

三、下一步工作打算

（一）坚持理论武装，筑牢法治思维

认真学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神，树牢“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”。认真学习《审计法》和相关法律法规政策，按照习近平总书记关于审计工作的“三如”（如臂使指、如影随形、如雷贯耳）、“六个聚焦”（聚焦高质量发展首要任务，聚焦稳增长稳就业稳物价，聚焦实体经济发展，聚焦推动兜牢民生底线，聚焦统筹发展和安全，聚焦权力规范运行）的要求开展审计工作，做到理论联系实际，增强理论素养，提升专业水平，筑牢法治思维。

（二）树牢服务意识，提升审计能力

始终坚持以人民为中心的发展思想，进一步树立为民服务理念，把维护和实现人民利益放在首位。坚持开展经常性、接地气、针对性的调查研究，掌握审计工作一手情况和资料，了解被审计单位对审计工作的需求和意见，认真研究和解决实际问题，切实提高审计服务指导的精准性。进一步加强对审计结果的研究和运用，努力以真实准确的审计成果、切实可行的审计建议更好地服务武昌经济社会发展。

（三）增强精品意识，积极主动作为

坚持质量导向，全面依法审计，卡牢审计项目时间节点，严格审计流程、审计现场管理，严守审计质量“生命线”。坚持结果导向，严格按照省市精品审计项目的要求谋划项目、实施项目，以省市精品审计项目数量的提升推动全局审计质量的提升。

谢谢大家！